近日，天津證監(jiān)局開出一張罰沒近4億的個(gè)人罰單。

天津證監(jiān)局網(wǎng)站3月31日發(fā)布的行政處罰決定書指出，當(dāng)事人徐陽控制使用多個(gè)證券賬戶，以虛假申報(bào)手段操縱多只股票，合計(jì)獲利98,972,869.06元，違反了《證券法》第五十五條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

天津證監(jiān)局決定，對(duì)徐陽給予警告，沒收違法所得98,972,869.06元，并處以296,918,607.18元的罰款，罰沒總額約3.96億元

全文如下：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局行政處罰決定書（徐陽）

當(dāng)事人：徐陽，男，住址：山東省淄博市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)徐陽操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人徐陽的要求，我局于2025年3月3日舉行了聽證會(huì)，聽取了徐陽及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，徐陽存在以下違法事實(shí)：

涉案期間，徐陽控制使用多個(gè)證券賬戶，以虛假申報(bào)手段操縱多只股票，合計(jì)獲利98,972,869.06元。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

徐陽提出部分證據(jù)真實(shí)性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計(jì)算沒有標(biāo)準(zhǔn)、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對(duì)市場(chǎng)未造成影響等意見。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對(duì)徐陽的申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)徐陽給予警告，沒收違法所得98,972,869.06元，并處以296,918,607.18元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2025年3月21日