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監(jiān)管最新要求:券商基金等要確保國慶開市之前各交易系統(tǒng)處于正常工作狀態(tài)
最后更新: 2024-09-30 15:50:33財(cái)聯(lián)社9月30日報(bào)道,有地方證監(jiān)局陸續(xù)向券商下發(fā)加強(qiáng)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全保障工作的通知。其中要求,券商可以結(jié)合業(yè)務(wù)變化情況,加大信息系統(tǒng)壓力測試力度,重要信息系統(tǒng)的訂單吞吐速率、成交峰值吞吐速率等指標(biāo)應(yīng)當(dāng)在歷史峰值的三倍以上,交易時(shí)段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)帶寬應(yīng)當(dāng)是近一年使用峰值的兩倍以上。要加強(qiáng)對市場交易量的分析研判,保障重要信息系統(tǒng)具有充足的性能容量,防范業(yè)務(wù)高峰期對信息系統(tǒng)安全運(yùn)行可能造成的沖擊。發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)容量不足的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取系統(tǒng)升級、擴(kuò)容等處置措施,確保系統(tǒng)性能容量充分,有效滿足業(yè)務(wù)實(shí)際需要。若發(fā)生突發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全事件,需要立即采取有效措施,妥善做好技術(shù)恢復(fù)、業(yè)務(wù)引導(dǎo)、投資者安撫等工作。
報(bào)道還提到,證監(jiān)會(huì)近期已對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)下發(fā)今年國慶假期的工作安排,這屬于常規(guī)動(dòng)作,且多處對IT內(nèi)容做了要求,包括主動(dòng)排查各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備的容量冗余情況,梳理容量管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取針對性措施;全面、準(zhǔn)確識別數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的各類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),確保合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋信息技術(shù)運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié);建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機(jī)制,設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。監(jiān)管要求,券商要確保在下一個(gè)交易日之前各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備處于正常工作狀態(tài)。確保國慶前后(含非工作日)客戶服務(wù)渠道暢通,要耐心接受投資者問詢及相關(guān)訴求,做好投資者安撫。對于落實(shí)安全生產(chǎn)、客戶服務(wù)、輿情管理等工作不力導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,公司要進(jìn)行嚴(yán)肅內(nèi)部追責(zé)問責(zé),監(jiān)管也將從嚴(yán)予以懲戒。
(財(cái)聯(lián)社記者林堅(jiān))
- 原標(biāo)題:監(jiān)管最新要求:券商基金等要確保國慶開市之前各交易系統(tǒng)處于正常工作狀態(tài)
- 責(zé)任編輯: 李亞麗 
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