【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

近日，廣西證監(jiān)局公布的一則行政處罰引發(fā)關(guān)注，百億級私募上海聚鳴投資管理有限公司（下稱“聚鳴投資”）的信息被泄露。

私募企業(yè)情況摘要，數(shù)據(jù)來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

具體來看，國泰君安證券永州梅灣路營業(yè)部總經(jīng)理周靖杰，其擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月，該私募基金管理人為聚鳴投資。聚鳴投資實控人為劉曉龍，劉曉龍曾任廣發(fā)基金投資總監(jiān)，公募期間個人管理規(guī)模超過300億。目前，聚鳴投資管理規(guī)模為100億元以上。

基金摘要，數(shù)據(jù)來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。

高某則使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，漠沙精選9號私募證券投資基金的私募基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司。浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司的管理規(guī)模為5億元至10億元，實控人為段興宏，總經(jīng)理為高源。

處罰摘要，數(shù)據(jù)來源：廣西證監(jiān)局

除提供信息給他人外，周靖杰的妻子李某影于2018年4月開立證券賬戶。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。

廣西證監(jiān)局對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易，以及違法買賣股票行為合計處以53萬元罰款。

值得一提的是，2月9日，證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股》的公告。證監(jiān)會近期組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責(zé)全覆蓋。

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