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金帝股份上市首日“做空自己”？證監(jiān)會回應：符合規(guī)定
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鄒煦晨好好寫稿
【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/張廣凱】
新股上市首日“做空自己”？
今天（9月19日）關于金帝股份的事件，證監(jiān)會進行回應。
資料顯示，金帝股份于9月1日上市。上市首日，金帝股份的股份就遭融券賣出458.32萬股。當日該公司轉融通共借出券470萬股，與金帝股份高級管理人員與核心員工參與的戰(zhàn)略配售資管計劃持股數量相近。
對此，證券時報報道稱，有市場聲音一度猜測，金帝股份上市首日被融券賣出的458萬多股正是來自戰(zhàn)略配售限售股。
證監(jiān)會于9月19日的公告中表示，經核查，金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后，在上市首日由資管計劃通過轉融通業(yè)務將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據目前核查情況，上述融券業(yè)務符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現相關主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。
并且，證監(jiān)會還于公告中表示，根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設立資產管理計劃參與戰(zhàn)略配售；參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性，抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后，將收回全部股份、僅獲得出借收益，并繼續(xù)作為限售股管理。
證監(jiān)會回應摘要，數據來源：證監(jiān)會官網
資深投行人士王驥躍對觀察者網表示，公司上市初期實際流通盤規(guī)模太小，導致新股炒作風行，價格過高超過合理價值。這就有了做空的空間。為了抑制新股定價和上市后炒作空間，并解決融券券源問題，有關部門出臺了戰(zhàn)略配售限售股允許融券的制度。如果漲幅過高，就會有融券出現去平抑股價。
北京大學經濟學院教授呂隨啟對觀察者網表示，參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券，將直接提供了融券做空的機會，對于新股不合理暴漲進行了抑制。
同時，證監(jiān)會在公告中表示，證監(jiān)會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴格監(jiān)管，明確要求相關主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發(fā)現將依法嚴肅處理。針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則，證監(jiān)會將充分聽取各方意見，進一步論證評估。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 鄒煦晨
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