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與螞蟻財富合作開展線上投顧業(yè)務(wù)時多項違規(guī)，申萬宏源時任執(zhí)委會成員被監(jiān)管談話

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2022-03-22 16:25:24 字號：A- A A+ 來源：觀察者網(wǎng)

上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月22日消息，上海證監(jiān)局近日發(fā)布《關(guān)于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》：

房慶利先生：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。

你作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年3月17日
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