（觀察者網(wǎng)訊）

去年11月，時(shí)任日產(chǎn)董事長(zhǎng)卡洛斯?戈恩（Carlos Ghosn）因涉嫌違反《金融商品交易法》、有價(jià)證券報(bào)告虛假記載等罪名被捕。

一年后，日本共同社11月21日援引相關(guān)人士的話稱，根據(jù)上述法律，作為兩項(xiàng)處罰規(guī)定被起訴的法人，日產(chǎn)已承認(rèn)違反法令，并向證券交易等監(jiān)視委員會(huì)（下稱：監(jiān)視委）提出減少罰款的申請(qǐng)。

報(bào)道稱，監(jiān)視委曾以“2010財(cái)年至2017財(cái)年間，有價(jià)證券報(bào)告少寫了戈恩的董事報(bào)酬共約91億日元，違反《金融商品交易法》”為由，向東京地方檢察廳告發(fā)戈恩等人及日產(chǎn)，檢方隨后提起訴訟。

目前，監(jiān)視委欲建議日本金融廳向日產(chǎn)下達(dá)罰款繳納令，并啟動(dòng)正式檢查。

根據(jù)《金融商品交易法》規(guī)定，若在正式檢查前，日產(chǎn)能匯報(bào)違法事實(shí)，則可減少罰款：從此前預(yù)估的約40億日元（約合人民幣2.6億元）減少至24億日元左右（約合人民幣1.56億元）。

監(jiān)視委相關(guān)人士透露，鑒于日產(chǎn)申請(qǐng)減少罰款，監(jiān)視委正在對(duì)該公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行確認(rèn)，并向負(fù)責(zé)人等詢問(wèn)情況。

分析認(rèn)為，核查對(duì)象為未過(guò)時(shí)效的2014財(cái)年至2017財(cái)年4年期間的有價(jià)證券報(bào)告。日產(chǎn)方面則表示：“將努力適當(dāng)公開(kāi)企業(yè)信息，遵守法規(guī)?！?

報(bào)道指出，就有價(jià)證券報(bào)告虛假記載，在日本同時(shí)出現(xiàn)告發(fā)和罰款建議并行的情況罕見(jiàn)。考慮是對(duì)市場(chǎng)的影響以及案件的嚴(yán)重性，此前僅有2011年曝光的奧林巴斯隱瞞巨額虧損案等兩起事件。

去年11月19日，戈恩被東京檢方逮捕。日產(chǎn)隨后火速發(fā)出聲明，將向董事會(huì)提議解除戈恩的職務(wù)。并于3天后召開(kāi)董事會(huì)，解除了戈恩的職務(wù)。

今年1月，外媒稱，源于“戈恩事件”的爆發(fā)，美國(guó)證券交易委員會(huì)正對(duì)“作為上市公司的日產(chǎn)是否準(zhǔn)確披露了該公司在美高管薪資情況”開(kāi)展調(diào)查。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月23日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）在一份聲明中稱，有關(guān)戈恩虛報(bào)報(bào)酬一事，日產(chǎn)及戈恩等已經(jīng)同意支付總計(jì)1610萬(wàn)美元的和解金。

不過(guò)，雖然達(dá)成和解，但戈恩并未承認(rèn)也未否認(rèn)美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)他們的指控。

美國(guó)證券交易委員會(huì)聲明發(fā)布后，戈恩的律師團(tuán)隊(duì)發(fā)表評(píng)論稱：“我們很高興在美國(guó)找到解決辦法，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或承認(rèn)有不當(dāng)行為……美國(guó)證券交易委員會(huì)的和解明確允許戈恩先生繼續(xù)反對(duì)并否認(rèn)針對(duì)他的事實(shí)和法律指控。戈恩先生今后仍計(jì)劃對(duì)在日本（被起訴）的一系列案件繼續(xù)反駁與否認(rèn)?！?

該團(tuán)隊(duì)補(bǔ)充說(shuō)：“如果受到公正審判，他將被無(wú)罪釋放，并獲得充分辯護(hù)?！?

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