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比跌停還慘：他幫客戶炒股虧掉99.9%，最后還被罰5000…

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2018-09-04 11:12:44 字號：A- A A+ 來源：華爾街見聞

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代客交易結(jié)果讓客戶虧掉了99.9%的資金，這事大部分人不會相信。但確實就發(fā)生了。

據(jù)華爾街見聞9月3日報道，安徽證監(jiān)局日前發(fā)出一則行政處罰決定書。對時任海通證券阜陽某營業(yè)部證券經(jīng)紀人的陳曉飛違規(guī)代理客戶交易股票的行為予以處罰。

案情匪夷所思

相關(guān)決定書顯示，2016年9月2日，時任海通證券阜陽某營業(yè)部證券經(jīng)紀人的陳曉飛，在為客戶李某杰解答新三板交易知識時，接受李某杰以12元左右價格賣出其開立于華安證券阜陽某營業(yè)部賬戶的新三板股票“星光珠寶”的委托要求，并因此獲知該賬戶信息及交易密碼。

后陳曉飛根據(jù)前述委托在海通證券阜陽某營業(yè)部的電腦及其本人手機上多次登錄“李某杰”賬戶，進行了多筆委托下單未成交，但2016年9月23日因誤操作以0.01元的低價賣出并成交“星光珠寶”20萬股。

基于上述事實，相關(guān)監(jiān)管部門做出如下處罰決定：根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十九條規(guī)定對陳曉飛責令改正，給予警告，并處以5000元罰款。

類似事情多次發(fā)生

像上面的證券經(jīng)紀人違規(guī)代理客戶交易股票的行為不在少數(shù)。

今年6月5日，北京證監(jiān)局公布了對劉軍的處罰決定書。宏信證券北京廣渠路證券營業(yè)部理財經(jīng)理劉軍因違法買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券這兩項違法行為受到處罰。

后監(jiān)管機構(gòu)對劉軍違法買賣股票行為，處以沒收其違法所得221,328.63元，并處以罰款442,657.26元；對劉軍私下接受客戶委托買賣證券行為，責令劉軍改正，給予警告，沒收其違法所得566.12元，并處以罰款100,000元。

更早以前，證券從業(yè)人員蔣樂輝在2015年6月12日至2017年3月3日期間，私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”（以下簡稱賬戶組）證券賬戶買賣證券。期間，賬戶組的交易均由蔣樂輝決策實施。2018年3月7日，監(jiān)管機構(gòu)責令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

委托交易不可為

事實上，對于此類違規(guī)行為，監(jiān)管部門早已三令五申不準。

在6月1日的例行新聞發(fā)布會上，監(jiān)管機構(gòu)新聞發(fā)言人曾對包括證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案等多宗案件作出公開表示，證券從業(yè)人員違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，應當堅決予以嚴厲打擊。證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴監(jiān)管的原則，加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，整治市場亂象，切實保護投資者的合法權(quán)益。

這或許是相關(guān)行為屢屢受到監(jiān)管關(guān)注的最重要考量。
標簽股市證券證券市場
- 原標題：比跌停還慘，他幫客戶炒股，虧掉99.9%，240萬元資產(chǎn)只賣得2000，最后還被罰5000……
- 責任編輯:于文凱
- 最后更新: 2018-09-04 11:12:44
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