黑龍江證監(jiān)局表示，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息及容維公司提供的公司人員資質(zhì)信息中，并未找到上述人員具備證券分析師資質(zhì)的信息，該信息不實(shí)。

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）發(fā)現(xiàn)，根據(jù)容維公司深圳分公司公布的專家團(tuán)隊(duì)名單，容維公司員工所持有的執(zhí)業(yè)證書(shū)多為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、一般證券業(yè)務(wù)，并沒(méi)有證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

而在實(shí)際中，投資顧問(wèn)和分析師的工作崗位區(qū)別很大。投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的銷售、客戶開(kāi)發(fā)等，而分析師主要在研究所任職，主要工作職責(zé)是出具研究報(bào)告。

容維公司辯稱：“咨詢部分析師”都是公司內(nèi)部設(shè)置的職務(wù)，并非是其證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)，他們從事的都是證券投資顧問(wèn)的工作，并沒(méi)有從事過(guò)任何證券分析師的工作，如撰寫研究報(bào)告，做電視、廣播嘉賓等。

不過(guò)，黑龍江證監(jiān)局表示，容維公司的宣傳具有誤導(dǎo)性，也有違投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)從業(yè)的規(guī)定，相關(guān)是否實(shí)際從事過(guò)證券分析師的工作并不影響對(duì)違法違規(guī)性質(zhì)的認(rèn)定。

容維公司多次被罰，被罵“騙子”

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）了解到，容維公司早在1997年便注冊(cè)成立，總部位于哈爾濱市，是中國(guó)第一批通過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，目前在北京、上海、廣州、深圳多地都有分公司。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息，容維公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理劉寶華現(xiàn)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)委員會(huì)副主任委員。這也成為容維公司在業(yè)務(wù)推廣中著力宣傳的點(diǎn)。

根據(jù)黑龍江證監(jiān)局公布的內(nèi)容，容維多名員工曾在QQ聊天中向潛在投資者表示，“劉總在證券行業(yè)的影響力絕對(duì)權(quán)威，所掌握的信息和數(shù)據(jù)以及所帶領(lǐng)的容維執(zhí)業(yè)分析師團(tuán)隊(duì)足以支撐所有軟件用戶穩(wěn)步獲利?！?

目前，容維公司主要從事投資咨詢業(yè)務(wù)，公司的產(chǎn)品包括“百家財(cái)富網(wǎng)”及“容維創(chuàng)富股票決策系統(tǒng)客戶端軟件”。然而，在過(guò)去的4年內(nèi)，因合規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)、黑龍江證監(jiān)局、陜西證監(jiān)局已輪番對(duì)該公司的多個(gè)違規(guī)行為采取行政處罰舉措。

早在2014年4月30日，黑龍江證監(jiān)局在對(duì)容維公司進(jìn)行客戶服務(wù)專項(xiàng)檢查時(shí)，就發(fā)現(xiàn)該公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，當(dāng)時(shí)對(duì)該公司下達(dá)責(zé)令改正，并暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。

2016年5月份，容維公司暴露出更多的合規(guī)問(wèn)題，諸如投顧人員管理不規(guī)范、投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范等等，證監(jiān)會(huì)直接下達(dá)了責(zé)令改正，暫停新增客戶3個(gè)月的處罰決定。

今年1月，容維公司陜西分公司因“不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)”和“營(yíng)銷過(guò)程中存在變相承諾投資收益及誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳”被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，在社交網(wǎng)絡(luò)上及投訴平臺(tái)上，也有質(zhì)疑容維公司“騙子”“欺騙用戶”、“忽悠”的聲音。

（每經(jīng)編輯 何小桃）