理論需要被傳播并付諸實(shí)踐：大部分生產(chǎn)效率的提升來自企業(yè)間彼此的學(xué)習(xí)，或者通過生產(chǎn)實(shí)踐進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)。我們應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注這種學(xué)習(xí)是如何產(chǎn)生的。

肯尼斯?阿羅是一位研究“學(xué)習(xí)過程”的先驅(qū)人物，在其兩篇分別探討“研究和開發(fā)”，以及“從實(shí)踐中學(xué)習(xí)”的論文里（1962a, 1962b），他分析了促進(jìn)和阻礙學(xué)習(xí)過程的因素，研究學(xué)習(xí)過程對一般市場激勵(lì)可能的一些反應(yīng)，以及學(xué)習(xí)過程與宏觀微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系。

他呼吁關(guān)注這樣一個(gè)事實(shí)：盡管有些知識(shí)是審慎分配資源投入研究與開發(fā)的產(chǎn)物，但很多技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)或投資的副產(chǎn)品。

與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)進(jìn)步在于對學(xué)習(xí)過程的改進(jìn)，也就是說，人們會(huì)學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)。真正能顯著提高學(xué)習(xí)能力的，并不是某一項(xiàng)重大的科技成就，而是一連串有組織的改進(jìn)創(chuàng)新。

后續(xù)學(xué)者的研究結(jié)果正與上述結(jié)論一致。諾德豪斯（1969a,1969b ）發(fā)現(xiàn)，科技進(jìn)步主要來自生產(chǎn)過程中持續(xù)不斷的小微改進(jìn)積累，而不是一次性重大科技成就，盡管某些改進(jìn)，甚或許多微小的改進(jìn)，很可能來自重大科技成就，或與之有千絲萬縷的聯(lián)系。

比如說，計(jì)算機(jī)化和電氣化都是人類歷史上的重要科技成就，但是它們對社會(huì)的改變實(shí)際上來自其帶來的許許多多微觀層面小改進(jìn)的累積。[12]

正因?yàn)槿绱?，資本積累和“學(xué)習(xí)”之間的界限并不清晰：新理論的發(fā)現(xiàn)和新研究的實(shí)施通常來自新的投資。[13]如果投資的節(jié)奏決定了學(xué)習(xí)的進(jìn)程，我們當(dāng)然就無法清楚地區(qū)分哪部分生產(chǎn)率的提高來自資本積累，哪部分來自科技進(jìn)步了，因?yàn)閮烧弑旧砭图m纏不清。

斯蒂格利茨：后發(fā)國家向?qū)W習(xí)型社會(huì)轉(zhuǎn)型，對人類福祉的影響，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)認(rèn)為資源配置效率提高和資源積累促進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長。圖為中國的工業(yè)機(jī)器人

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論中居于核心地位的高度聚合模型遺漏了另外一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：在標(biāo)準(zhǔn)范式下，除非市場失靈（消除這些市場失靈是大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家的動(dòng)力所在），企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)值常常被假定位于生產(chǎn)可能性曲線（按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語）之上。

在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)模型中，生產(chǎn)率的提高源于生產(chǎn)可能性曲線的外移，這一提高可能來自更多人力資本或生產(chǎn)資料資本的累積，也可能是來自更多研究和開發(fā)的累積。

大部分文獻(xiàn)本質(zhì)上將知識(shí)看作另一種形式的資本，即“知識(shí)資本”，而忽略了它與其他資本相比獨(dú)特的屬性，這個(gè)將成為我們后面章節(jié)，尤其是第五章的討論重點(diǎn)。

在現(xiàn)實(shí)中，大部分企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)量都低于它們的生產(chǎn)可能性曲線?！白顑?yōu)生產(chǎn)實(shí)踐”和“平均生產(chǎn)實(shí)踐”之間存在很大的差異，在不同的國家中，這些差異也不盡相同。至少在一段時(shí)間內(nèi)，縮短這些差異的努力本身就為社會(huì)生產(chǎn)率的提高提供了重要的動(dòng)力。

對于一個(gè)典型的企業(yè)而言，即使它縮小了今天與昨天的差距，馬上又會(huì)有新差距出現(xiàn)，因此大部分企業(yè)是處于永遠(yuǎn)都在“追趕”最優(yōu)生產(chǎn)實(shí)踐的狀態(tài)。

最成功的經(jīng)濟(jì)體不但能大幅推進(jìn)生產(chǎn)可能性邊界的外移，而且可以盡量縮小“平均”和“最優(yōu)”實(shí)踐之間的差異。學(xué)習(xí)越多，知識(shí)向外的擴(kuò)散也就越多。正是這些不斷累積的學(xué)習(xí)成就為那些成功的經(jīng)濟(jì)體帶來了生活水平的持續(xù)攀升。

簡而言之，西方國家從1800 年左右起開始向“學(xué)習(xí)型社會(huì)”轉(zhuǎn)型，亞洲諸國近年來也開始了這一進(jìn)程。向“學(xué)習(xí)型社會(huì)”轉(zhuǎn)型的進(jìn)程對人類福祉的影響，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于改善資源配置效率或資源累積帶來的效果。

如此一來，理解如何創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會(huì)應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)學(xué)家關(guān)注的重點(diǎn)。與弄清如何增加資源積累或減少短期資源配置無效相比，成功創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會(huì)將對提高長期生活水平產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。

本書將嘗試闡述一個(gè)簡單的理論框架，以幫助讀者理解一些影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的關(guān)鍵因素——該框架將充分拆解，以便我們針對不同的產(chǎn)業(yè)研究相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，并保持對經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展率決定因素的關(guān)注。

我們主要關(guān)注兩個(gè)基本問題：市場自身能否達(dá)到有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平？能否產(chǎn)生有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式？如果不能，最優(yōu)的政府干預(yù)應(yīng)該是什么樣的？

市場是無效的

第一個(gè)問題的答案是簡單和直接的：在知識(shí)的生產(chǎn)和傳播過程中，市場有效的推測不成立。恰恰相反，市場是無效的。

現(xiàn)代市場效率的定義要回溯到亞當(dāng)?斯密（1776 ）的著作和他“看不見的手”理論：經(jīng)濟(jì)體中個(gè)人對自我利益的追求，最終通過“看不見的手”，創(chuàng)造了社會(huì)總福利。

亞當(dāng)?斯密的發(fā)現(xiàn)要比阿羅（1951b ）和德布魯（1959 ）的發(fā)現(xiàn)早175 年，后兩者進(jìn)一步論證了亞當(dāng)?斯密的理論在哪種情況和假設(shè)條件下是正確的（當(dāng)市場是“帕累托有效”時(shí)，也就是說，一個(gè)人無法在其他人情況不惡化的情況下使自己更好）。

阿羅在他的研究中為市場的帕累托有效設(shè)定了充分條件（阿羅：1951b ；德布魯：1959）。之后的研究也證明，這些條件是必要的。例如，他在證明市場有效時(shí)要求信息是外生的，也就是說，信息不需要是完美的，但是觀念不能隨著個(gè)人觀察到的或做的事情隨時(shí)變化。

隨后他還證明，只要市場是不完全的，或者信息是內(nèi)生和非對稱的，市場就不會(huì)達(dá)到帕累托有效。[14]

在本書里，為證明市場經(jīng)濟(jì)的有效性，我們假設(shè)市場是完全競爭的，并且技術(shù)狀態(tài)是固定的、外生的。阿羅和德布羅論證市場經(jīng)濟(jì)有效性時(shí)并沒有考慮創(chuàng)新，這樣一來，他們就沒有回答在創(chuàng)新中，市場經(jīng)濟(jì)是否有效的問題。

許多市場的擁護(hù)者認(rèn)為，富于創(chuàng)新精神是他們的核心優(yōu)點(diǎn)，顯然，這里存在一個(gè)理論空白。早期熊彼特（1943 ）甚至認(rèn)為，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的經(jīng)濟(jì)扭曲因素之一——壟斷——在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)中實(shí)際上可能是一種優(yōu)點(diǎn)：它為支持研究和開發(fā)提供了資金，并且如果存在市場競爭，也不用擔(dān)憂市場競爭。但不論是熊彼特，還是其他認(rèn)為市場的優(yōu)勢在于其創(chuàng)新性的學(xué)者，都不能證明市場在創(chuàng)新中是有效的。

他們之所以沒有做到這點(diǎn)，是因?yàn)樗麄冏霾坏剑罕緯竺娴恼鹿?jié)基于阿羅和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家工作的論述表明，市場本身不論在創(chuàng)新的水平，還是創(chuàng)新的模式方面有可能都不是有效的。

阿羅承認(rèn)，在知識(shí)的生產(chǎn)和傳播過程中，無論是因?yàn)檠芯亢烷_發(fā)的資源配置問題或因?yàn)閷W(xué)習(xí)而導(dǎo)致的必然結(jié)果問題，都廣泛存在著市場失靈的現(xiàn)象。因此，按照阿羅的思路來理解關(guān)于學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，以及學(xué)習(xí)過程中普遍存在的市場失靈現(xiàn)象，對于構(gòu)建有效的經(jīng)濟(jì)政策是十分重要的。

學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程中，市場是無效的，必須靠有形之手進(jìn)行干預(yù)

為了分析這些市場無效的本質(zhì)，以及它們對制定公共政策的啟示，我們需要建立一個(gè)一般均衡模型，其中，研究和開發(fā)、學(xué)習(xí)以及市場結(jié)構(gòu)這些要素都應(yīng)該是內(nèi)生的。

市場無效具有多樣性和復(fù)雜性。后面我們會(huì)解釋，為什么一些領(lǐng)域比其他領(lǐng)域更適于學(xué)習(xí)，為什么一些領(lǐng)域會(huì)比其他領(lǐng)域產(chǎn)生更多的外部性（即對其他領(lǐng)域產(chǎn)生更多學(xué)習(xí)溢出效應(yīng)）。

我們會(huì)看到，在那些學(xué)習(xí)非常重要的領(lǐng)域，競爭經(jīng)常是不完全的，因此由于企業(yè)無法準(zhǔn)確預(yù)計(jì)學(xué)習(xí)對于其他領(lǐng)域的溢出效應(yīng)，生產(chǎn)和學(xué)習(xí)很可能會(huì)被限制在最優(yōu)水平之下，并且市場力量也有可能限制生產(chǎn)水平。

我們還將解釋為什么熊彼特認(rèn)為壟斷具有正面的市場價(jià)值（壟斷為研究提供資金支持，否則研究資金不足），以及為什么“熊彼特競爭”（通過創(chuàng)新競爭成為優(yōu)勢企業(yè)）會(huì)使得壟斷力量不被濫用?？傮w而言，他關(guān)于壟斷的觀點(diǎn)太樂觀了。

還有一些創(chuàng)新過程的無效來自資本市場和風(fēng)險(xiǎn)市場的不完善。阿羅–德布魯模型為了建立市場的有效性，設(shè)定了關(guān)于競爭和創(chuàng)新的不合理假定，還假設(shè)存在一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)市場和完美的資本市場。

這些市場中的不完善，特別是與創(chuàng)新相關(guān)的不完善，絕不僅僅是一種偶然事件，它還是創(chuàng)新的內(nèi)在屬性，這一點(diǎn)我們會(huì)在第六章進(jìn)一步解釋。

政府在創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會(huì)中的作用

如果學(xué)習(xí)、研究和開發(fā)是經(jīng)濟(jì)成功的核心，并且如果我們不假定在做出影響到學(xué)習(xí)速率（或研究和開發(fā)速率）的決定時(shí)市場必須有效，那么長期以來反對政府干預(yù)市場的觀點(diǎn)就是錯(cuò)誤的。

金融危機(jī)提醒我們，政府能夠在預(yù)防危機(jī)工作中發(fā)揮重要作用；廣泛存在的環(huán)境問題也提醒我們，政府能夠在防治污染和減輕潛在氣候?yàn)?zāi)難影響的工作中發(fā)揮重要的作用，以控制負(fù)外部性的擴(kuò)散。

生產(chǎn)知識(shí)能夠產(chǎn)生正外部性，而私有企業(yè)生產(chǎn)太多的商品，會(huì)帶來負(fù)外部性，這也就是為什么政府必須在企業(yè)排污時(shí)罰款，或者制定環(huán)保政策，規(guī)范企業(yè)排污行為；相反，私有企業(yè)通常不會(huì)生產(chǎn)很多具有正外部性的商品，這時(shí)又需要一些政府干預(yù)來矯正市場扭曲。

這些干預(yù)要比僅僅矯正負(fù)外部性的行動(dòng)更為復(fù)雜。環(huán)境的外部性問題是有限且定義清晰的，我們已經(jīng)有一套發(fā)展成熟的工具來處理這部分市場失靈。

金融危機(jī)也是一樣，我們對監(jiān)管不足的金融市場產(chǎn)生的外部性已經(jīng)有了比較深的了解，尤其是在金融危機(jī)后的重建階段，我們認(rèn)識(shí)到了好的監(jiān)管能為市場帶來什么。

學(xué)習(xí)這一行為觸及了現(xiàn)代動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)的方方面面，對于那些想要努力成為發(fā)達(dá)國家的新興市場經(jīng)濟(jì)體就尤為如此。