有一種方法可以核驗(yàn)這種陳述的經(jīng)濟(jì)正確性，那就是考察勞動(dòng)生產(chǎn)率在低收入國(guó)家的表現(xiàn)，在這些國(guó)家，勞動(dòng)生產(chǎn)率也許是最重要的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力。

分析其究竟，是因?yàn)樨毟F的經(jīng)濟(jì)體往往只有有限的國(guó)內(nèi)需求，它會(huì)依賴(lài)出口來(lái)擴(kuò)大其產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，并賺取外匯來(lái)支付它的進(jìn)口消費(fèi)。

因此，這種必然“開(kāi)放”的經(jīng)濟(jì)可以以?xún)煞N方式促進(jìn)人均消費(fèi)的增長(zhǎng)：第一，進(jìn)口更多，同時(shí)不增加出口——這意味著他們必須有錢(qián)支付額外的進(jìn)口(借款)；第二，獲得更有利于他們的出口價(jià)格，這樣就不需要借錢(qián)來(lái)支付額外進(jìn)口的成本。

要想實(shí)施第一個(gè)方案，國(guó)家必須有足夠的儲(chǔ)備和優(yōu)良的信譽(yù)來(lái)支付額外的成本，但是，無(wú)論如何，這樣不能持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間——因?yàn)橘J款畢竟是需要償還的。第二個(gè)方案最現(xiàn)實(shí)，但是，這意味著非洲國(guó)家能夠說(shuō)服外國(guó)人對(duì)他們的出口貨物支付更高的價(jià)格，而這只能通過(guò)提高生產(chǎn)率來(lái)實(shí)現(xiàn)，即生產(chǎn)更好的產(chǎn)品和服務(wù)。這也有助于理解貿(mào)易條件的重要性。（2）

因此，讀到關(guān)于貧窮國(guó)家生產(chǎn)率低下，以及大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家和工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的差距在擴(kuò)大這些標(biāo)題醒目的文章，總讓人心生不安。例如，據(jù)估計(jì)，拉丁美洲的TFP相對(duì)美國(guó)的平均總生產(chǎn)率的比值為0.76(Pagés， 2010)。

換句話(huà)說(shuō)，如果它使用的是在美國(guó)使用的資本和勞動(dòng)力投入，那么它將生產(chǎn)出大約為美國(guó)四分之三的產(chǎn)出。不僅如此，近幾十年來(lái)，拉丁美洲的TFP相對(duì)美國(guó)一直在下滑，1960—2007年間，在該地區(qū)只有四個(gè)國(guó)家(巴西、智利、巴拿馬和多米尼加共和國(guó))成功縮小了與美國(guó)的收入差距(Powell，2013)。

1955年，拉丁美洲的人均GDP相當(dāng)于美國(guó)的28%。而到了2005年，這個(gè)數(shù)字是19%。核算結(jié)果表明，自20世紀(jì)70年代中期以來(lái)，拉丁美洲經(jīng)濟(jì)緩慢的生產(chǎn)率增長(zhǎng)，是導(dǎo)致差距拉大的主要原因(Busso et al.，2012)。

Etounga-Manguelle(1991)引證了世界各地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)，并諷刺地評(píng)論道，非洲的數(shù)據(jù)缺失對(duì)這塊大陸的尊嚴(yán)來(lái)說(shuō)也許是最好的了。

但是，發(fā)展中地區(qū)的低生產(chǎn)率可以講出各種故事，有些是極具誤導(dǎo)性并被錯(cuò)誤詮釋的。海宇是一位中國(guó)商界的女強(qiáng)人，她于2012年成功運(yùn)作了一次搬遷，將一家大型皮革制造公司從她的祖國(guó)搬到了埃塞俄比亞——世界上最貧窮的內(nèi)陸國(guó)家之一。

在過(guò)來(lái)建廠之前，她所聽(tīng)到的關(guān)于非洲工人的描述經(jīng)常是“懶惰的”。她說(shuō)，她的埃塞俄比亞員工就像世界上所有的工人一樣，只要規(guī)則和激勵(lì)機(jī)制到位，明確他們的責(zé)任，保障他們的權(quán)利，就都是很敬業(yè)的。

中國(guó)女商人海宇在清華門(mén)前

她在兩年內(nèi)建立了一個(gè)擁有3500名員工的工廠，富有競(jìng)爭(zhēng)力地將女式時(shí)裝鞋出口到美國(guó)和歐洲市場(chǎng)。只要經(jīng)過(guò)三個(gè)月的培訓(xùn)，當(dāng)?shù)毓と说纳a(chǎn)率就達(dá)到了他們中國(guó)同行的80%。（3）

在所有低收入國(guó)家中，非洲國(guó)家似乎表現(xiàn)出了全球最低的生產(chǎn)率和最弱的競(jìng)爭(zhēng)力。然而，當(dāng)我們仔細(xì)地對(duì)數(shù)據(jù)做進(jìn)一步的研究時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)情況完全不同。

實(shí)證研究表明，如果排除投資環(huán)境質(zhì)量這個(gè)因素的影響，平均而言，相比東亞、東歐和中亞以及拉丁美洲，撒哈拉以南非洲的公司效率更高(Dinh and Clarke，2012)。如果沒(méi)有控制任何變量，非洲的勞動(dòng)生產(chǎn)率比其他地方似乎都要低。

然而，通過(guò)明確控制了基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)、貸款可行性以及其他政治和地理差異的詳細(xì)分析，研究發(fā)現(xiàn)非洲企業(yè)的平均表現(xiàn)是優(yōu)于其他地區(qū)的(Harrison et al.，2014)。

細(xì)致的實(shí)證分析揭示了一個(gè)微妙的現(xiàn)實(shí)，那就是在貧窮的國(guó)家里，企業(yè)層面的人均產(chǎn)出與熱門(mén)話(huà)題所談?wù)摰目偵a(chǎn)率數(shù)據(jù)似乎是脫節(jié)的。怎么解釋這一現(xiàn)象呢?

有一個(gè)原因，那就是勞動(dòng)生產(chǎn)率并不代表工人的文化習(xí)慣或他們努力工作的決心這一基本事實(shí)。如果技術(shù)水平提高或者人均資本上升，生產(chǎn)率也會(huì)提高。不僅在美國(guó)和挪威等高收入國(guó)家是這樣，在玻利維亞、布隆迪或者不丹這些國(guó)家，這也是事實(shí)。

除了這種標(biāo)準(zhǔn)分解方法之外，我們還必須強(qiáng)調(diào)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所起到的補(bǔ)充作用。20世紀(jì)，由于物質(zhì)資本與人力資本是互為補(bǔ)充的，因此擁有受過(guò)良好教育的勞動(dòng)力，可以使物質(zhì)資本更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

隨著更好、更先進(jìn)的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)中得以推廣，不同技能和教育水平的工人可以通過(guò)精心設(shè)計(jì)和實(shí)施的教育政策重新安排在各種生產(chǎn)崗位，這也會(huì)使勞動(dòng)生產(chǎn)率得到進(jìn)一步的提高。

研究人員通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)的觀察發(fā)現(xiàn)，受過(guò)良好教育和高技能工人供給與需求關(guān)系的變化使美國(guó)普通工人的人力資本水平發(fā)生了轉(zhuǎn)變，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也產(chǎn)生了相應(yīng)的影響。

Goldin and Katz(2008)對(duì)此提供了有力的證據(jù)，例如，整個(gè)20世紀(jì)，除了在40年代有一個(gè)短暫的下滑之外，對(duì)高教育水平工人的需求相對(duì)于低教育水平的工人是穩(wěn)步增加的。

在供給方面，他們觀察到，勞動(dòng)力教育程度分布的變化來(lái)自?xún)煞矫妗诿绹?guó)得到教育的工人和受到不同層次教育后移居到美國(guó)的工人。

當(dāng)對(duì)高教育水平工人的需求增長(zhǎng)超過(guò)了供給增長(zhǎng)時(shí)，不同教育水平工人的收入差距會(huì)增大，例如在那些擁有大學(xué)學(xué)歷和擁有高中學(xué)歷的工人之間，或者在從事要求高技能的崗位和要求較低學(xué)歷的崗位的工人之間。（4）

因此，總生產(chǎn)率的提升通常是由企業(yè)的生產(chǎn)流程改善、產(chǎn)品升級(jí)或機(jī)器更新所驅(qū)動(dòng)的，另外，也受到在人力資本、創(chuàng)新發(fā)明、研究與開(kāi)發(fā)(R&D)這些方面的投資的影響。在這種情況下，TFP增長(zhǎng)緩慢可能是由于那些阻止新商務(wù)模式擴(kuò)散和實(shí)施、妨礙新技術(shù)采用的障礙所導(dǎo)致的結(jié)果(Parente and Prescott， 2002)。

此外，一些政策失敗和市場(chǎng)失靈可能導(dǎo)致在市場(chǎng)中的企業(yè)的錯(cuò)誤選擇，以及企業(yè)之間的資源配置扭曲，致使一些政策和市場(chǎng)失靈，這也可能是TFP增長(zhǎng)緩慢的原因。在這種情況下，即使那些具有競(jìng)爭(zhēng)力的公司，事實(shí)上也會(huì)由于這種資源配置扭曲導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，這種損失就足以使TFP降低(Restuccia and Rogerson，2008)。

因此，如果沒(méi)有考慮教育和人口動(dòng)態(tài)因素的影響，低收入國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率的測(cè)算水平會(huì)比在高收入國(guó)家中所觀察到的要低，也就不足為奇了。

總之，在發(fā)展學(xué)的文獻(xiàn)中，很多經(jīng)常被提出的低收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不佳的原因(比如，物質(zhì)資本的匱乏、人力資本和吸納能力的孱羸、生產(chǎn)率水平的低下)通常都是問(wèn)題的癥狀，而不是其根源。

沒(méi)有一個(gè)國(guó)家是在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)啟動(dòng)時(shí)就擁有了“適當(dāng)”數(shù)量的物資資本和人力資本。同樣，文化主義者所提出的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)解釋也經(jīng)不起實(shí)證和歷史的檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)的起飛和減貧進(jìn)程已經(jīng)在具有各種不同文化背景以及政治和行政議程的國(guó)家中發(fā)生著。這就引出了圍繞制度和金融發(fā)展概念的另一系列“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件”。這些因素便是下一章中我們要討論的。

注釋?zhuān)?

（1）諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Gunnar Myrdal(1968)發(fā)表了對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì)未來(lái)的悲觀評(píng)價(jià)。在此兩年前，Chenery and Strout (1966)曾在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了全球增長(zhǎng)預(yù)測(cè)，其中甚至沒(méi)有包含中國(guó)香港和新加坡，因?yàn)樗鼈儽徽J(rèn)為太微不足道。同時(shí)，他們的研究預(yù)示著斯里蘭卡和印度將會(huì)在中期展現(xiàn)出巨大的經(jīng)濟(jì)前景。然而，就在1980年——還不到15年后——城市國(guó)家新加坡以250萬(wàn)人口卻創(chuàng)造出了超過(guò)當(dāng)時(shí)7億人口的印度的出口額。

（2）：講述同一個(gè)故事還有一種更系統(tǒng)的方式，因?yàn)樗蕾?lài)于代數(shù)，所以更受經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的青睞。這些廣為流行和接受的模型,是Dornbusch(1988)為研究小型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定因素而開(kāi)發(fā)的，可以適用于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的情況。

生活水平(SL)被定義為通過(guò)一個(gè)小時(shí)的工作所產(chǎn)生的收入的購(gòu)買(mǎi)力。勞動(dòng)生產(chǎn)率被定義為每小時(shí)工作的產(chǎn)出(α)。國(guó)內(nèi)產(chǎn)出價(jià)格記為P,消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)記為Q，工作一小時(shí)的購(gòu)買(mǎi)力是SL=αP/Q。消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)是國(guó)內(nèi)價(jià)格和進(jìn)口價(jià)格的乘積。假設(shè)它是一個(gè)指數(shù)加權(quán)平均,Q=P1-bx(P*)b,其中1-b是國(guó)內(nèi)商品的支出份額。代入前一個(gè)方程中,就會(huì)得到SL=α(P/P*)b。

這個(gè)公式展示了提高生活水平的兩種方法。第一種方法是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率(提高每小時(shí)產(chǎn)出便會(huì)增加消費(fèi),消費(fèi)可以是在國(guó)外的交易也可以是在國(guó)內(nèi)的消費(fèi))。第二種方法是通過(guò)更好的貿(mào)易條件,因?yàn)閷?duì)于任何一個(gè)國(guó)家而言,如果它出售產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)于其購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格(P/P*)增加了,那么它的實(shí)際收入便提高了。

（3）：參見(jiàn)《2014非洲轉(zhuǎn)型報(bào)告》(2014 African Transformation Report),第83頁(yè)。

（4）：這種動(dòng)態(tài)趨勢(shì)可能對(duì)不同類(lèi)別的工人的需求和他們的收入產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。據(jù)Goldin and Katz(2008)觀察,20世紀(jì)美國(guó)較高技能工人的收入相對(duì)較低技能工人的收入形成了一個(gè)U形圖案,在上半個(gè)世紀(jì)是下降的趨勢(shì),而在下半個(gè)世紀(jì)轉(zhuǎn)為上升的趨勢(shì)。

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