12月30日，中國人民銀行官方網(wǎng)站公示了三條行政處罰信息，對上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀有限責(zé)任公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，及三家公司的相關(guān)責(zé)任人進行了處罰。三家機構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人合計被罰金額超過7000萬元。這也是央行首次公布債市罰單。

據(jù)公布信息，三家公司及相關(guān)責(zé)任人的違法行為類型都集中在“違反銀行間債券市場管理規(guī)定”和“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”。

其中，東亞期貨被罰沒金額最多，超過4400萬。據(jù)人民銀行更新的行政處罰信息，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。

此外，機構(gòu)的相關(guān)負責(zé)人也受到了處罰。

時任公司資產(chǎn)管理部負責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負責(zé)人吳某敏對上述兩項違法行為負有責(zé)任，被警告，罰款52.5萬元。時任公司資產(chǎn)管理部固收項目組負責(zé)人金某凡，時任公司董事長、總經(jīng)理唐某，時任公司首席風(fēng)險官、合規(guī)部經(jīng)理董某菁三人對“違反銀行間債券市場管理規(guī)定”負有責(zé)任，均被警告，分別罰款20萬元、10萬元、10萬元。時任公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理曹某對“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”負有責(zé)任，被處罰款2.5萬元。

天津信唐貨幣經(jīng)紀因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。時任公司董事、副總經(jīng)理姜某對“違反銀行間債券市場管理規(guī)定”負有責(zé)任，被警告，罰款50萬元；時任公司副總經(jīng)理姜某平對“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”負有責(zé)任，被罰款5萬元。

湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，罰款1310萬元。向某建（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長）、劉某（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長）、熊某（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計劃財務(wù)部員工）、張某宇（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計劃財務(wù)部經(jīng)理）、諶某林（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理）和劉某（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營科技管理部經(jīng)理）6人收到央行罰單，分別被罰款24萬元、24萬元、32萬元、16萬元、3.5萬元和3.5萬元。

對這一處罰決定，《金融時報》記者獲悉，近期，中國人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機構(gòu)均存在內(nèi)控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

今年以來，中國人民銀行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。

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