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思爾芯IPO保薦業(yè)務未勤勉盡責,中金公司被證監(jiān)會給予警告并處以罰款
10月26日,中金公司公告稱,收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》,證監(jiān)會對思爾芯一案已調(diào)查完畢。因涉嫌IPO保薦業(yè)務未勤勉盡責,證監(jiān)會擬對中金公司責令改正,給予警告,合計罰沒800萬元。與此同時,該項目的簽字保薦代表人分別被處以150萬元罰款。
中金公司回應稱,誠懇接受處罰,切實以案為鑒,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控,把好資本市場“入口”關,夯實“看門人”責任,更好地服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
10月11日,中金公司曾公告稱,收到《立案告知書》,因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責,中國證監(jiān)會決定對公司立案。
10月26日,中金公司公告稱,經(jīng)證監(jiān)會查明,中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務,在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責,出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,包括:未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。
證監(jiān)會認為,中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責,出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為,思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
10月26日中金公司公告全文如下:
中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“公司”或“中金公司”)于2024年10月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382024014號),具體情況詳見《中金公司關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》(公告編號:臨2024-042)。根據(jù)《立案告知書》,因公司涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司(原名:上海國微思爾芯技術股份有限公司,以下簡稱“思爾芯”)首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責,2024年9月25日,中國證監(jiān)會決定對公司立案。
思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請,2022年7月,思爾芯撤回發(fā)行上市申請,上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理并做出行政處罰。
2024年10月25日,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處罰字〔2024〕151號),主要內(nèi)容如下:
中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢,擬依法作出行政處罰。
中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市(以下簡稱“IPO”)提供保薦服務,趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。
經(jīng)查明,中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務,在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責,出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,包括:未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。
中國證監(jiān)會認為,中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責,出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為,思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。在監(jiān)管部門調(diào)查過程中,中金公司及相關人員積極提供資料、配合調(diào)查。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定,中國證監(jiān)會擬決定:
一、對中國國際金融股份有限公司責令改正,給予警告,沒收保薦業(yè)務收入200萬元,并處以600萬元罰款。
二、對趙善軍、陳立人給予警告,并分別處以150萬元罰款。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定,就擬實施的行政處罰,公司及相關人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。
對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰,公司誠懇接受處罰,切實以案為鑒,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控,把好資本市場“入口”關,夯實“看門人”責任,更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。公司將嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。
目前公司的經(jīng)營情況正常。公司相關信息以公司在指定信息披露媒體刊登或發(fā)布的公告為準,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
特此公告。
中國國際金融股份有限公司
董事會
2024年10月26日
本文系觀察者網(wǎng)獨家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責任編輯: 范維 
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