9月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）網(wǎng)站公布紀(jì)律處分決定書，涉及上海三商資產(chǎn)管理有限公司、廣東蓋亞投資管理有限公司、廣東百氏福股權(quán)投資基金管理有限公司等三家私募基機構(gòu)，并予以公開譴責(zé)。

經(jīng)查，上海三商曾兼營金交所相關(guān)業(yè)務(wù)等與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)，存在非專業(yè)化運營的問題。

2020年12月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），其中，第四條規(guī)定私募基金管理人不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)，第十四條規(guī)定不符合第四條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起一年內(nèi)完成整改。根據(jù)上海三商自認(rèn)，其于《規(guī)定》發(fā)布之后整改期內(nèi)，仍然從事金交所業(yè)務(wù)并向相關(guān)發(fā)行人提供托管承銷服務(wù)，收取相應(yīng)服務(wù)費用，

此外，根據(jù)監(jiān)管部門的監(jiān)管措施決定書，上海三商還存在以下違規(guī)行為：

第一，委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動；第二，委托他人制作、收集部分投資者適當(dāng)性材料，未將部分專業(yè)投資者的認(rèn)定結(jié)果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知、警示等適當(dāng)性義務(wù)，在適當(dāng)性管理過程中，未勤勉盡責(zé)，審慎履職。

協(xié)會決定對上海三商進行公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

經(jīng)查，廣東蓋亞存在多項違規(guī)行為：

一是未及時履行信息披露義務(wù)。廣東蓋亞相關(guān)高管人員被判處刑罰，但公司未就該事項向投資者進行披露。

二是重大事項未及時報告。第一，廣東蓋亞相關(guān)高管人員被判處刑罰，公司未就該事項向協(xié)會報告；第二，根據(jù)廣東蓋亞陳述，現(xiàn)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于2023年1月任職，但2023年 11月廣東蓋亞才向協(xié)會申請更新高管信息。

協(xié)會決定對廣東蓋亞進行公開譴責(zé)。

經(jīng)查，廣東百氏福存在三項違規(guī)行為：

一是未按約定或規(guī)定進行信息披露。深圳磁能投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱深圳磁能）、深圳云科榮達投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳盛泰一號投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱盛泰一號）為廣東百氏福管理的三只私募基金產(chǎn)品，根據(jù)其向協(xié)會提供的情況說明，廣東百氏福與投資者約定的信息披露方式為通過協(xié)會私募基金信息披露備份系統(tǒng)披露。截至 2023 年11月，信息披露備份系統(tǒng)未見廣東百氏福向上述三只產(chǎn)品的投資者遼寧遼河大力實業(yè)有限公司、蘇州市寶瓶商貿(mào)合伙企業(yè)（有限合伙）和廣州大臧實業(yè)有限公司進行信息披露的記錄。

二是部分產(chǎn)品資產(chǎn)證明文件不符合要求。廣東百氏福提供的深圳磁能、盛泰一號、深圳百氏福新一代信息技術(shù)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的投資者資產(chǎn)證明文件為實繳出資材料，該實繳出資材料顯示該三只產(chǎn)品的投資者為機構(gòu)投資者，實繳金額低于1000萬元，由于實繳出資材料無法證明機構(gòu)凈資產(chǎn)狀況，因此該資產(chǎn)證明文件不符合合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

三是風(fēng)險測評不規(guī)范。深圳市未來美好投資合伙企業(yè)（有限合伙）的投資者風(fēng)險測評問卷標(biāo)注每題分值、評分區(qū)間對應(yīng)風(fēng)險類型，提示、誘導(dǎo)投資者達到預(yù)期風(fēng)險承受能力測評結(jié)果。

協(xié)會決定對廣東百氏福進行公開譴責(zé)。

另據(jù)公開資料，上海三商成立于2015年4月，并在同年10月備案登記為私募證券投資基金管理人，目前管理規(guī)模在5億元至10億元。廣東蓋亞成立于2012年8月，并在2015年4月完成私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記，目前管理規(guī)模區(qū)間是0—5億元。廣東百氏福成立于2018年3月，備案登記于2020年3月，機構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間是0—5億元。

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