（文/王力 編輯/徐喆）7月26日，一段名為“985大一投行實(shí)習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)絡(luò)上廣泛傳播。

視頻中，一名自稱(chēng)在中信建投投行部門(mén)實(shí)習(xí)的大一學(xué)生，以高調(diào)的方式展示了其奢華的實(shí)習(xí)生活，包括駕駛保時(shí)捷跑車(chē)上下班、下班后打高爾夫等場(chǎng)景。

截圖來(lái)自網(wǎng)絡(luò)

然而，這一行為卻意外地泄露了其公司正在進(jìn)行的三個(gè)IPO項(xiàng)目的敏感信息，包括“海柔創(chuàng)新項(xiàng)目”、“望圓科技先鋒項(xiàng)目”以及“國(guó)能信控技術(shù)股份有限公司”的客戶(hù)資料和監(jiān)管詢(xún)證函等核心內(nèi)容。

此事件迅速引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，也讓中信建投證券再次成為輿論的焦點(diǎn)。作為券商行業(yè)的佼佼者，中信建投此次的合規(guī)問(wèn)題無(wú)疑給整個(gè)行業(yè)敲響了警鐘。值得注意的是，就在不久之前，證監(jiān)會(huì)主席吳清才剛剛強(qiáng)調(diào)了凈化“八小時(shí)”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商從業(yè)人員加強(qiáng)自我約束，確保行為合規(guī)。

根據(jù)該實(shí)習(xí)生發(fā)布的視頻，被泄露信息的三家客戶(hù)信息分別為“海柔創(chuàng)新項(xiàng)目”、“望圓科技先鋒項(xiàng)目”、“國(guó)能信控技術(shù)股份有限公司”，其中，有兩家均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關(guān)鍵階段。

據(jù)了解，海柔創(chuàng)新是一家倉(cāng)儲(chǔ)機(jī)器人系統(tǒng)企業(yè)，其產(chǎn)品已應(yīng)用于順豐速運(yùn)、DHL等物流巨頭及安踏等知名品牌，資方包括紅杉中國(guó)和聯(lián)想之星等；望圓科技主營(yíng)業(yè)務(wù)為泳池清潔機(jī)器人的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售；而國(guó)能信控作為國(guó)家能源集團(tuán)的下屬企業(yè)，在2024年7月剛剛完成了股份制改革，但截至目前尚未正式申報(bào)IPO輔導(dǎo)。

面對(duì)輿論壓力，中信建投發(fā)表聲明稱(chēng)，該視頻內(nèi)容違反了公司合規(guī)管理規(guī)定，已責(zé)令該實(shí)習(xí)生終止研學(xué)，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人的問(wèn)責(zé)程序。同時(shí)，公司表示將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求，防止類(lèi)似事件再次發(fā)生。

業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，該實(shí)習(xí)生之所以能夠接觸到IPO項(xiàng)目的核心資料，很可能與中信建投在實(shí)習(xí)生管理上的疏忽有關(guān)。一方面，公司可能未對(duì)實(shí)習(xí)生進(jìn)行充分的合規(guī)培訓(xùn)，導(dǎo)致其對(duì)敏感信息的保護(hù)意識(shí)不足；另一方面，公司在資料管理和權(quán)限設(shè)置上也存在漏洞，使得實(shí)習(xí)生能夠輕易獲取并泄露重要信息。

值得注意的是，這并非中信建投首次因IPO項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題引發(fā)輿論關(guān)注。就在該實(shí)習(xí)生事件爆發(fā)前不久，上交所還披露了對(duì)中信建投在保薦恒達(dá)智控IPO過(guò)程中存在問(wèn)題的處罰決定。上交所指出，中信建投在保薦過(guò)程中存在研發(fā)費(fèi)用核查不充分、函證程序執(zhí)行不到位等問(wèn)題，導(dǎo)致相關(guān)披露不準(zhǔn)確，履行保薦職責(zé)不到位。

截圖來(lái)自上海證券交易所

同時(shí)，類(lèi)似中信建投實(shí)習(xí)生管理疏漏事件在證券行業(yè)內(nèi)也并非孤例。此前，某高校研究生劉某在多家證券公司實(shí)習(xí)期間，冒用分析師名義私招實(shí)習(xí)生，并稱(chēng)實(shí)習(xí)六個(gè)月以上可以獲得留用機(jī)會(huì)。實(shí)際上，這些實(shí)習(xí)生辛苦寫(xiě)出的研究報(bào)告被劉某以自己的名義上交。

此外，中金公司的一位實(shí)習(xí)生在制作公司債券半年度報(bào)告時(shí)，將聊天過(guò)程中的曖昧對(duì)話(huà)誤粘在了報(bào)告中，導(dǎo)致報(bào)告出現(xiàn)筆誤。

盡管這些事件的具體細(xì)節(jié)不盡相同，但它們共同揭示了證券行業(yè)在信息安全與合規(guī)管理領(lǐng)域所面臨的普遍性難題。作為資本市場(chǎng)的關(guān)鍵參與者和守護(hù)者，證券公司必須始終高度重視合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，以確保公司敏感信息的絕對(duì)安全，防止任何形式的泄露。

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